债券项目未尽责 这家券商再接警示函!年内153只债券违约 波及47家券商

admin/2019-12-28/ 分类:马鞍山热点/阅读:

原标题:债券项目未尽责 这家券商再接警示函!年内已有153只债券违约 波及47家券商

摘要 【债券项目未尽责 这家券商再接警示函!年内已有153只债券违约 波及47家券商】道路千万条,合规第一条;业务不规范,公司两行泪。在“合规”被写入行业文化理念第一条之际,又有券商被监管点名。据统计,在2018年信用债出现集中违约之后,回顾2019年全年情况来看,今年仍是债券违约的“大年”。而盘点全年情况看,“涉债”遭罚的券商仍不在少数。(券商中国)

  道路千万条,合规第一条;业务不规范,公司两行泪。在“合规”被写入行业文化理念第一条之际,又有券商被监管点名。

  日前,因在“17三鼎03”等债券中发行人存在未及时披露定期报告、募集资金使用未如实披露等问题,国融证券作为债券的受托管理人,也一同遭到了浙江证监局的警示函。对此,国融证券表示,将督促发行人做好债券违约处置工作,履行信息披露义务;目前正在有序推进仲裁、财产保全等事项的开展,以维护持有人的利益。

  在2018年信用债出现集中违约之后,回顾2019年全年情况来看,今年仍是债券违约的“大年”。而盘点全年情况看,“涉债”遭罚的券商仍不在少数。

  12月24日,最高人民法院、人民银行、发改委、证监会在京联合召开全国法院审理债券纠纷案件座谈会。人民银行副行长刘国强介绍,随着债券市场违约的常态化,违约规模仍处于历史高位,债券违约开始进入常态化阶段。券商等中介机构的压严压实,仍是明年监管工作的重点。

  国融证券再接警示函

  在债券违约“大年”,“因债致罚”的券商也不断增加,这一次监管点名的券商为国融证券和三鼎债。

  数据显示,在2017年9月-10月,三鼎控股集团陆续发行17三鼎01-04四期小公募,发行规模合计20亿元。而在今年9月6日,首期“17三鼎01”在回售到期日未能按期支付本金及利息,发生实质性违约;随后三期债券也同样遭遇违约后果。

  近日,浙江证监局挂出对国融证券采取警示函措施的公告,主要就三鼎债中的两点问题追究国融证券责任。

  一是截至警示函出具日,三鼎控股仍未披露2019年公司债券半年度报告。国融证券作为三鼎债的受托管理人,未能采取有效手段督促发行人及时履行信息披露义务。

  今年8月30日,三鼎控股公告称,由于公司子公司华鼎股份(现ST华鼎)半年报披露日期为2019年8月31日,预计披露时间内无法完成半年报编写工作,将半年报披露时间推迟至9月10日。

  而在9月10日,“17三鼎01”在此前已发生实质性违约,三鼎控股声称“发生重大不确定事项”,再次推迟半年报披露,且未给出预估时间。正如证监局所言,三鼎控股至今仍未披露2019年半年报。

  二是三鼎控股2018年公司债券年度报告关于募集资金用途的信息披露不真实、不准确、不完整。国融证券未采取有效手段保证披露信息的真实、准确、完整。

  根据三鼎控股2018年年报,“17三鼎03”和“17三鼎04”分别募集资金净额7.28亿元、4.89亿元,其中合计3.82亿元补充流动资金,8.35亿元用于偿还可交换债券。然而,经浙江证监局查证,其绝大多数募集资金用于偿还银行、个人借款,另有0.76亿元用于购买理财产品。对此,国融证券未能在债券存续期内有效监督发行人募集资金使用情况。

  基于此,浙江证监局对国融证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为。

  对于此次债券违约,国融证券表示,将督促发行人做好债券违约处置工作,履行信息披露义务。截至目前,国融证券正在有序推进仲裁、财产保全等事项的开展,以维护持有人的利益。

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