债券项目未尽责 这家券商再接警示函!年内153只债券违约 波及47家券商(3)

admin/2019-12-28/ 分类:马鞍山热点/阅读:

  事实上,债券违约与与主承销商未能勤勉尽责并不直接挂钩,但在违约事件发生后,主承销商/受托管理人在一众中介机构中往往最为焦头烂额,一方面要面对情绪愤怒的投资者,另一方面还要面对来自监管的审视。今年以来,“涉债”遭罚的券商不在少数。

  在此次座谈会上,证监会主席易会满表示,债券市场是资本市场重要组成部分,但近年来出现了欺诈发行、中介机构不尽责等违规行为,给债券市场健康发展带来挑战。尤其是近两年债券违约高发,在违约化解中行政手段难以有效解决问题,必须通过法治渠道加快处置违约风险。下一步证监会将压实发行人和中介机构责任,加大违法违规行为惩戒力度。

  座谈会纪要中强调,要坚持“卖者尽责、买者自负”原则。债券依法发行后,因发行人经营与收益的变化导致的投资风险,依法应当由投资人自行负责。但是,“买者自负”的前提是“卖者尽责”。对于债券欺诈发行、虚假陈述等侵权民事案件的审理,要将责任承担与行为人的注意义务、注意能力和过错程度相结合,将民事责任追究的损失填补与震慑违法两个功能相结合,切实保护债券持有人、债券投资者的合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序。

(文章来源:券商中国)

(责任编辑:DF380)

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